歸屬於母公司股東權益合計 15,260,453,856.68 14,431,892,089.16
少數股東權益影響額(稅後) -282.90 -1,176,228.26
645,690,265.81
支付的各項稅費 228,367,873.17 203,294,545.73
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
司 避免的關聯交易，將本著公平、公開、公正的原則確定交易價格，履行瞭該
益增加。
279,679.38 130,931,111.09
歸屬於少數股東的
資本公積 6,047,933,932.32 5,832,076,260.47
與首次公開 股地位，從事任何有損於股份公司或其他股東利益的行為，並將
承諾確保本公司所控制企業不會從事與股份公司(包括下屬控股
負債：
小計 -2,130,033.44 369,043.82
六、期末現金及現金等價物餘額 12,128,866,407.59 13,405,789,695.17
其他業務成本 204,630.25 118,423,607.22 699,743.78 118,690,349.86
持有至到期投資 1,063,439,695.13 631,384,156.38
和 。
哈爾濱哈投投資股 境內非國有法
籌資活動產生的現金流量凈額 -228,591,677.08 -416,790,006.71
公司負責人姓名 雷傑
8 月 19 日上市流通，具體情況詳見公司於 7 月 4 日和 8 月 14 日在中國證券報、上海證券報、
立 1 傢分公司，管理黃河以北地區的證券營業部，具體情況詳見公司於 2013 年 7 月 3 日在中國
本期金額 年初至報告期末金
未分配利潤 1,954,588,522.30 1,341,884,426.63
項目 期末餘額 年初餘額
動。
貨幣資金 10,684,833,196.14 12,179,542,262.29
本報告期末 比上年度末
項目
收取利息、手續費及傭金的現金 2,092,701,303.99 1,467,369,242.74
關聯交易 有限公 努力減少或避免與方正證券股份有限公司的關聯交易；對於無法 公司嚴格
北大資 北大資產
同業競爭的情況，股份公司將較本公司直接或間接控制的其他企
務凈收入
入
增減幅
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
公司 人
與首次公開 司(包括下屬控股企業)相競爭的該等新業務；
地產所致。
調整後 調整前
合計 -1,597,807.97 -899,445.39
項 目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 主要原因
主要系可供出售金融資產公允價值變
人
利德科技發展有限公司 223,724,071 人民幣普通股
持有有限售條 質押或凍結的股
衍生金融資產
與首次公開
規范和減少 北京大 北京大學
承諾
二、 公司主要財務數據和股東變化
業在同等條件下享有優先權。
處置交易性金融資產凈減少額
基本每股收益(元
上年同期數據較大是因處置投資性房
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
發行相關的
交易性金融資產 1,200,662,534.85 1,570,206,860.55
報告期內，
有限公司 人
承諾
案》，具體情況詳見公司於 8 月 31 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海
投資性房地產 116,965,490.00 76,354,640.00
歸屬於少數股東的綜合收
售金融計提瞭資產減值。
承諾。
扣除非經常性損益項目和金額：
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歸屬於上市公司
的關聯交易，將本著公平、公開、公正的原則確定交易價格，保
收益增加
號填列)
-804,542,761.27 -3,448,898,300.44 -
可[2013]1100 號)，核準北京中期期貨有限公司變更股權並吸收合並方正期貨有限公司，具體
屬控股企業)相競爭的該等新業務，本單位並承諾確保本單位所 報告期內，
0.14 0.09 0.06 55.56
歸屬於上市公司
3.65 222,396,745 無
562,406,427.97 94,946,959.77 1,031,811,501.97 641,929,878.42
2.22 135,566,991 無
股東的凈資產
上海圓融擔保租賃 境內非國有法
母公司現金流量表
貨幣資金 8,585,022,251.74 9,753,396,017.72
股本 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00
籌資活動現金流出小計 228,591,677.08 416,790,006.71
利息增加。
投資性房地產 116,965,490.00 76,354,640.00
關聯關系或一致行動關系，未知上述其他股東是否存在關聯
長沙先導投資控股有限公司 51,774,451 人民幣普通股
金流量凈額 入資金增加
其中：子公司吸收少數股東投資收到的
證券承銷業務凈收入
二、營業支出 387,467,548.82 432,472,612.74 1,352,719,384.81 1,089,783,158.22
收到的稅費返還
其他業務成本 699,743.78 118,690,349.86 -99.41%
權益的其他公司或企業)不會從事與股份公司(包括下屬控股企
在本公司合法持有方正證券股份有限公司股份的任何期限內，本 報告期內，
4、如果出現股份公司的業務與本單位直接或間接控制的其他企業
承諾 大方正集團有限公司的控股地位，從事任何有損於股份公司或其
綜合收益總額
主要系本期發生房屋退租違約金支出
內，本公司及本公司控制的企業(包括但不限於獨資經營、合資
證關聯交易的公允性。
二、 公司主要財務數據和股東變化 ............................................. 4
承諾 主決策；
資產減值損失 5,157,024.08 -30,141,468.61 274,544,945.25 -28,174,491.31
盈餘公積 224,392,001.24 224,392,001.24
客戶備付金 1,201,635,076.47 794,821,751.22 51.18% 期末客戶結算備付金增加。
1、在本公司合法持有股份公司股份的任何期限內，本公司及本公
在建工程
持股
證券承銷業務凈收入 -267,058.82 58,806,911.11 42,819,954.24 89,376,215.75
利息凈收入 206,059,485.15 133,292,941.41 551,185,266.27 449,197,686.29
支付給職工以及為職工支付的現金 664,136,116.08 592,726,637.52
一、 重要提示
公司的《公司章程》規定，促使本公司提名的股份公司董事依法
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-122,769.91 112,143.65 -645,048.10 311,650.35
加權平均凈資產 增加 1.92 個
經營活動產生的
4、如果出現股份公司的業務與本公司直接或間接控制的其他企業
自行添加時期數
股東名稱 股東性質 比例 持股總數
其中：質押借款
承諾 減少或避免與方正證券股份有限公司的關聯交易；對於無法避免
月 26 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海證券交易所網站
交易性金融負債
主要系主營業務收入增長額遠高於同
少數股東損益 -12,895,105.53 3,724,631.74 -22,391,694.33 -6,193,334.57
4、如果出現股份公司的業務與本公司直接或間接控制的其他企業
財務數據
微信關註方法：1.掃描左側二維碼；2.搜索"中金在線"(cnfol-com)關註中金在線微信。
情況詳見公司於 8 月 23 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海證券交易所
浙江省經濟建設投資有限公司 51,638,965 人民幣普通股
三、營業利潤(虧損以
51,914,540.01 82,920,238.78
衍生金融資產
營業外收入 9,019,920.03 14,204,907.18 -36.50%
境內非國有法
刊登的《關於以前年度重大訴訟進展的公告》。
公司的實際控制人的任何期限內，本單位及本單位控制的企業(包
避免同業競 產經營 經營有限
560,276,394.53 107,136,145.21 1,032,180,545.79 653,200,239.92
決策；
產支付的現金
履行其應盡的的誠信和勤勉責任。
經營活動產生的現金流量凈額 -603,677,545.31 -3,587,357,484.15
銷售商品、提供勞務收到的現金
報告期內，
其中：客戶備付金 1,201,635,076.47 794,821,751.22
稅所得額增加
手續費及傭金凈收入 501,448,431.89 318,952,063.60 1,314,362,313.00 930,843,528.13
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於獲準設立北京分公司的公告》；目前，北京分公司正在籌辦中。
拆入資金凈增加額 600,000,000.00
拆入資金 800,000,000.00 200,000,000.00 300.00% 報告期拆入資金規模增加。
事與股份公司有相同業務或有同業競爭關系的企業；
應付利息 5,843,941.53 2,005,585.05
一、營業收入 949,873,976.79 527,419,572.51 2,384,530,886.78 1,731,713,036.64
匯兌凈收益 -645,048.10 311,650.35 -306.98% 匯率變動的影響。
承諾背景 承諾類型 承諾人 承諾內容 履行情況
賣證券業務凈收入上升。
應付職工薪酬 79,041,318.90 216,256,268.37 -63.45% 主要系應付職工工資減少。
應付職工薪酬 79,041,318.90 216,256,268.37
支付利息、手續費及傭金的現金 154,413,122.23 91,741,397.05
或發行次級債券的議案》，具體情況詳見公司分別於 8 月 31 日在中國證券報、上海證券報、證
支付保單紅利的現金
浙江省絲綢集團有限公司 61,119,000 人民幣普通股
處置交易性金融資產凈增加額 351,988,389.34
遞延所得稅資產 130,063,109.41 222,687,490.11 -41.59% 動,轉回前期確認的可抵扣暫時性差
其中：子公司支付給少數股東的股利、
北大方 北大方正
/股)
瞭該承諾。
每股經營活動產
常性損益的凈利
440,489,135.27 -37,942,919.70 1,054,261,767.63 478,991,145.07
報告期內，
其他業務收入 6,033,776.41 128,092,215.65 17,162,680.52 138,652,633.93
無形資產 58,807,064.19 59,001,284.29
國有法人 41.22 2,514,609,852 2,512,252,232 無
股東的凈利潤
其中：交易席位費 3,045,857.13 3,045,857.13
投資活動產生的現金流量凈額 -389,413,018.03 -1,307,209,437.51
利潤分配實施公告》。
供出售金融資產公允價值的變動。
營業利潤 1,031,811,501.97 641,929,878.42 60.74%
及直接或間接擁有權益的其他公司或企業)不會從事與股份公司
158,363.21 438,185.61
投資性房地產 116,965,490.00 76,354,640.00 53.19%
固定資產 248,841,591.73 324,418,036.63
2,007,485.50 2,432,443.80
項目 期末餘額 年初餘額
3.67 223,724,071 無
以“－”號填列)
吸收投資收到的現金
計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相
產收回的現金凈額
六、期末現金及現金等價物餘額 9,887,946,197.36 11,175,483,217.27
有限公司的公告》；公司正協助北京中期期貨有限公司和方正期貨有限公司辦理吸收合並事宜。
1、承諾自公司股票上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人 報告期內，
法定代表人:雷傑
收回投資收到的現金
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -7,608,689.63 1,883,063.14
1、在本單位根據中國法律、法規和規范性文件的規定被視為股份
同業競爭的情況，股份公司將較本公司直接或間接控制的其他企
度
股企業)的獨立經營、自主決策；
正集團 份； 集團有限
合並現金流量表
有限公司設立 1 傢分公司的批復》(湘證監機構字[2013]61 號)，該批復核準公司在北京市設
司 市監管意見書前三年內發生增資擴股和股權轉讓的，控股股東或 履行瞭該
3、在本公司作為股份公司控股股東北大方正集團有限公司的控股
3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 □不適用
股東的扣除非經
加：期初現金及現金等價物餘額 13,559,403,454.21 18,576,583,026.02
拆入資金 800,000,000.00 200,000,000.00
11,615,658.25 4,001,514.30 26,907,727.47 19,355,558.32
減：所得稅費用 139,608,555.62 9,408,055.60 216,168,144.34 126,344,103.51
有限公司 人
處置交易性金融資產凈減少額
遞延所得稅資產 103,260,043.60 206,954,706.98
金流量凈額 品
遞延所得稅負債
-228,591,677.08 -416,790,006.71 -
管理保險資金報告材料》已獲準備案，可以開展受托管理保險資金業務，具體情況詳見公司於
186,524,149.78 124,189,036.07 461,415,132.42 300,333,735.40
1、公司利潤表項目大幅變動情況及原因
會《關於核準北京中期期貨有限公司變更股權並吸收合並方正期貨有限公司的批復》(證監許
所得稅費用 216,168,144.34 126,344,103.51 71.09%
投資活動產生的現 上年同期子公司購買銀行短期理財產
持有至到期投資 1,063,439,695.13 631,384,156.38
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
收取利息、手續費及傭金的現金 1,719,870,956.37 1,178,524,555.42
產款
利息凈收入 177,848,287.45 110,851,685.41 473,276,661.77 371,771,423.45
2、本單位承諾在經營活動中，不會利用對股份公司的實際控制人 瞭該承諾。
經營活動產生的現 主要系報告期回購業務融入資金及拆
118,040,415.64 86,776,901.50 314,788,015.64 216,611,896.95
本公司不會從事與股份公司(包括下屬控股企業)相競爭的該等
買入返售金融資產 555,046,990.00 526,039,015.30
償還債務支付的現金
手續費及傭金凈收
前十名無限售條件流通股股東持股情況
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
有限公 2、根據中國證監會審慎監管的有關要求，證券公司在申請 IPO 上 公司嚴格
保戶儲金及投資款凈增加額
2、報告期內，公司合計有 34,991,986 股有限售條件流通股分別於 2013 年 7 月 8 日和 2013 年
券時報、證券日報和上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登的《第一屆董事會第二十八次
告中財務報表的真實、準確、完整。
處置固定資產、無形資產和其他長期資
方正證券股份有限公司
(%)
(1－9 月) 增減(%)
立經營、自主決策。本公司將嚴格按照中國《公司法》以及股份
41,050,542.67 -87,626,197.46 -
支付的各項稅費 263,993,571.85 235,824,215.60
法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男
吸收投資收到的現金
收到其他與經營活動有關的現金 821,152,777.14 26,739,146.98
支付其他與投資活動有關的現金 1,418,000,000.00
期營業支出增長額。
件股份數量 份數量
9、2013 年 8 月 30 日，公司第一屆董事會第二十八次會議審議通過瞭《關於修訂公司章程的議
上年度末 本報告期末
支付給職工以及為職工支付的現金 466,228,931.38 408,310,412.20
司 履行瞭該
取得投資收益收到的現金 965,342.60 30,803,400.00
負債合計 15,306,861,068.61 13,167,275,087.21
避免同業競 北京大 控制企業不會從事與股份公司(包括下屬控股企業)相競爭的該 北京大學
北京萬華信融投資 境內非國有法
少數股東權益 363,202,267.21 385,587,644.83
營企業的投資收益
關聯交易 學 嚴格履行
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
匯兌收益(損失以“－”
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
七、其他綜合收益 5,927,882.21 -131,776,270.45 215,845,019.47 -54,138,376.31
收到其他與籌資活動有關的現金
支付其他與籌資活動有關的現金
北大資 公司及本公司所控制的企業(包括但不限於獨資經營、合資經營、北大資產
業在同等條件下享有優先權；
五、凈利潤(凈虧損以 “－”
賣出回購金融資產款 3,862,738,000.00 779,270,000.00
其中：客戶資金存款 7,758,318,195.02 8,938,885,687.44
(包括下屬控股企業)相競爭的業務，如股份公司(包括下屬控
投資支付的現金 338,743,500.00
3、在本公司作為股份公司控股股東期間，原則上不再新設立從事
178,172,699.62 111,970,209.48 426,218,391.87 267,352,109.98
明
北京萬華信融投資咨詢有限公司 135,566,991 人民幣普通股
司 避免的關聯交易，將本著公平、公開、公正的原則確定交易價格，履行瞭該
收益率(％) 百分點
3、報告期內，公司實施 2012 年度利潤分配，具體情況詳見公司於 7 月 10 日在中國證券報、上
法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男
發行相關的 經營以及直接或間接擁有權益的其他公司或企業)將盡最大努力
上年同期數據較大是因處置房產所
一、經營活動產生的現金流量：
公司的控股股東北大方正集團有限公司的控股股東的任何期限
三、籌資活動產生的現金流量：
代理承銷證券款
長期股權投資 4,601,581,600.23 4,299,049,358.07
1、2013 年 7 月 1 日，公司收到中國證券監督管理委員會湖南監管局《關於核準方正證券股份
項目
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -2,182,053.14 -4,589,577.73
(1－9 月)
分尊重和保證股份公司(包括下屬控股企業)的獨立經營、自主
收到其他與籌資活動有關的現金
取得借款收到的現金
外幣報表折算差額
3、在本單位作為股份公司實際控制人期間，原則上不再新設立從
股東權益合計 15,623,656,123.89 14,817,479,733.99
上市流通的提示性公告》。
客戶存款和同業存放款項凈增加額
企業)相競爭的該等新業務；
838,404,095.78 533,049,470.98 346,437,574.03 57.28
3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
預計負債 200,000,000.00 201,543,760.00
資產總計 30,930,517,192.50 27,984,754,821.20
警示及原因說明
年初至報告期期末金額(1-9 上年年初至報告期期末金額
與首次公開
應交稅費 123,871,352.11 72,419,904.62
上海圓融擔保租賃有限公司 90,648,195 人民幣普通股
與首次公開 及本校所控制的企業(包括但不限於獨資經營、合資經營、合作
其中：客戶資金存款 8,416,295,918.31 9,847,937,538.07
法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男
資產：
金凈額
發行相關的 股份限售
籌資活動產生的現金流量凈額 -228,591,677.08 -416,790,006.71
收到其他與經營活動有關的現金 1,106,287,519.40 199,204,866.20
北大方 管理其已直接和間接持有的公司股份，也不由公司收購該部分股 北大方正
(二)稀釋每股收益 0.07 0.02 0.14 0.09
7、報告期內，因公司正在籌劃重大資產重組事項，經公司申請，公司股票自 2013 年 8 月 27 日
三、 重要事項............................................................... 7
報告期經紀業務交易規模和融資融券
營業稅金及附加 101,670,488.18 64,329,898.85 58.05% 報告期應稅的營業收入增加.
在本校實際控制方正證券股份有限公司股份的任何期限內，本校
45,105,184.69 60,629,374.60
1.31 79,963,520 無
-12,396,699.57 3,639,705.71 -22,385,377.62 -6,153,369.37
公司固定資產出租轉投資性房地產項
-132,031,303.6
負債和股東權益總計 28,974,887,226.12 25,708,795,749.24
在本公司間接持有方正證券股份有限公司股份的任何期限內，本 報告期內，
/股)
4、2013 年 8 月 2 日，公司接到中國保險監督管理委員會通知，公司提交的《投資管理人受托
交易風險準備
與首次公開
經營活動現金流出小計 7,884,146,290.48 6,378,812,594.99
限公司 人
減：營業外支出 2,972,096.68 991,625.82 8,650,876.21 2,934,545.68
關，符合國傢政策規定、按照一定標準定額或定量持續享
遞延所得稅負債
現金
賣出回購金融資產款 3,722,738,000.00 779,270,000.00
咨詢有限公司 人
8、2013 年 8 月 30 日，公司第一屆董事會第二十八次會議審議通過瞭《關於借入次級債務和/
歸屬於上市公司
益 所致。
839,303,541.17 302,208,815.54 71.70
嘉鑫投資有限公司 2.01 122,715,991 無
應收利息 173,467,125.44 113,196,709.21
八、綜合收益總額 428,092,435.70 -34,303,213.99 1,031,876,390.01 472,837,775.70
8 月 6 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海證券交易所網站
5、報告期內，公司收到北京市第一中級人民法院《應訴通知書》[(2013)一中民初字第 10390
匯兌收益(損失以“－”
無形資產 42,663,019.26 40,589,634.47
起停牌，並於 2013 年 9 月 26 日申請延期復牌、繼續停牌，具體情況詳見公司於 8 月 27 日和 9
拆出資金
-70,857.19 20,208.16 -264,147.49 90,299.68
承諾
601901 : 方正證券第三季度季報
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
歸屬於母公司所有者的凈
者實際控制人增持的，承諾自持股日起 60 個月內不轉讓。 承諾。
異。
交易性金融負債
因公司主營業務受證券市場波動影響較大，對年初至下一報告期期末的累計凈利潤變動情況難
收到的稅費返還 166,291.18 438,185.61
證券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登的《第一屆董事會第二十八次會議決議公告》；本次公
規范和減少 正集團 合作經營以及直接或間接擁有權益的其他公司或企業)將盡最大 集團有限
發行相關的
關聯交易 有限公 努力減少或避免與方正證券股份有限公司的關聯交易；對於無法 公司嚴格
份有限公司 人
浙江省絲綢集團有 境內非國有法
保證關聯交易的公允性。 承諾。
3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的
發行相關的 2、本公司承諾在經營活動中，不會利用對股份公司的控股股東北
√適用 □不適用
2.1 主要財務數據
以進行準確估計。公司將根據中國證監會《關於加強上市證券公司監管的規定》 2010 年修訂)
( ，
按月對公司主要財務信息進行披露，履行信息披露義務。
關系或一致行動關系。
( 《關
2013 年 10 月 30 日
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
四、 附錄
4.1
合並資產負債表
編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 9 月 30 日 單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計
主要系歸屬於母公司的凈利潤增加。
資產：
規范和減少 產經營 合作經營以及直接或間接擁有權益的其他公司或企業)將盡最大 經營有限
投資凈收益 461,415,132.42 300,333,735.40 53.63% 資確認的本期投資收益與證券投資收
結算備付金 1,482,778,183.21 1,412,061,940.17
股企業)有意進一步拓展並實際從事新業務，本公司不會從事與
拆出資金
0.90 54,613,810 無
調整後 調整前
-804,542,761.27 -3,448,898,300.44 -3,448,898,300.44 不適用
應收利息 179,645,001.21 133,928,706.36
存出保證金 749,232,205.58 962,854,435.65
可供出售金融資產 4,036,895,823.89 4,295,651,401.70
理事會轉持三戶
長期股權投資 2,267,625,702.16 1,950,093,460.00
稀釋每股收益 0.14 0.09 55.56%
固定資產 272,836,610.94 352,365,375.83
2,007,485.50 2,432,443.80
1.49 90,648,195 無
及其他營業外支出增加。
其中：交易席位費 3,645,857.13 3,645,857.13
遞延所得稅資產 130,063,109.41 222,687,490.11
其他資產 8,129,678,100.29 3,610,151,348.77
三、 重要事項
會計機構負責人(會計主管人員)姓名 趙亞男
短期借款
其中：質押借款
拆入資金 800,000,000.00 200,000,000.00
保證關聯交易的公允性。 承諾。
衍生金融負債
嘉鑫投資有限公司 122,715,991 人民幣普通股
代理買賣證券款 8,716,116,854.65 9,873,860,603.10
代理承銷證券款
生的現金流量凈 -0.13 -0.57 -0.57 不適用
應交稅費 133,505,648.86 94,024,199.81
公允價值變動凈收 期末持有的交易性金融資產市值變動
預計負債 200,000,000.00 201,543,760.00
長期借款
應付債券
其他業務收入 17,162,680.52 138,652,633.93 -87.62%
其他負債 1,649,615,304.67 1,800,314,670.88
與股份公司有相同業務或有同業競爭關系的企業；
主要系本期利潤總額增加，致使應納
股東權益：
股東總數 200,174
1.3
減：庫存股
盈餘公積 225,158,215.15 225,158,215.15
一般風險準備 473,169,435.37 473,169,435.37
459,603,751.54 459,603,751.54
司 履行瞭該
總資產 30,930,517,192.50 27,984,754,821.20 27,984,754,821.20 10.53
1.00 61,119,000 無
一、 重要提示............................................................... 3
司章程修訂已由公司 2013 年第四次臨時股東大會審核通過， 尚待中國證券監督管理委員會湖南
會從事與股份公司(包括下屬控股企業)相競爭的業務，如股份
負債和股東權益總計 30,930,517,192.50 27,984,754,821.20
法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
母公司資產負債表
編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 9 月 30 日 單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計
受的政府補助除外
股東期間，原則上不再新設立從事與股份公司有相同業務或有同
單位：股
承諾
結算備付金 1,340,937,545.62 1,373,470,250.52
其中：客戶備付金 989,213,635.29 764,247,788.84
發行相關的 充分尊重和保證股份公司(包括下屬控股企業)的獨立經營、自
交易性金融資產 1,200,662,534.85 1,529,124,928.05
上述股東關聯關系或一致行動的說
買入返售金融資產 506,046,817.50 521,039,015.30
爭 學 等新業務； 嚴格履行
存出保證金 62,459,223.51 270,081,559.25
可供出售金融資產 4,003,551,414.78 4,274,748,684.70
調整後 調整前
經營、合作經營以及直接或間接擁有權益的其他公司或企業)不
6、2013 年 8 月 22 日，北京中期期貨有限公司和方正期貨有限公司收到中國證券監督管理委員
主要系歸屬於母公司凈利潤增加及可
綜合收益總額 1,031,876,390.01 472,837,775.70 118.23%
在建工程
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
√適用 □不適用
3,722,738,000.00 779,270,000.00 377.72% 報告期賣出回購業務融資規模增加。
其他資產 6,923,981,387.23 2,292,555,608.16
資產總計 28,974,887,226.12 25,708,795,749.24
負債：
短期借款
通股的數量
1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。
步拓展並實際從事新業務，本單位不會從事與股份公司(包括下
衍生金融負債
應收利息 179,645,001.21 133,928,706.36 34.13% 債券投資產生的應計利息增加
代理買賣證券款 8,716,116,854.65 9,873,860,603.10
15,260,453,856.68 14,431,892,089.16 14,431,892,089.16 5.74
應付職工薪酬 65,298,761.52 197,278,467.46
號]，該院已受理航天資管公司訴公司與火箭公司債權轉讓糾紛案，具體情況詳見公司於 8 月
應付利息 5,843,941.53 2,005,585.05
新業務，本公司並承諾確保本公司所控制企業不會從事與股份公
長期借款
應付債券
(1－9 月)
其他負債 122,669,273.60 142,646,534.58
負債合計 13,896,538,183.41 11,469,024,854.81
股東權益：
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
股本 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00
資本公積 6,054,706,717.12 5,838,861,697.65
減：庫存股
國有法人 1.52 92,711,185 90,976,153 無
一般風險準備 473,169,435.37 473,169,435.37
459,603,751.54 459,603,751.54
交易風險準備
未分配利潤 1,766,477,137.44 1,143,744,008.63
股東權益合計 15,078,349,042.71 14,239,770,894.43
避免同業競 正集團 集團有限
網站(www.sse.com.cn)刊登的《關於獲準收購北京中期期貨有限公司股權暨吸收合並方正期貨
報告期應付債券質押式報價回購業務
4.2
合並利潤表
編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 1—9 月 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計
本期金額 上期金額 年初至報告期期末 上年年初至報告期
股東的每股凈資 2.50 2.37 2.37 5.49
台中坐月子中心價格 (7－9 月) (7－9 月) 金額(1-9 月) 期末金額(1-9 月)
168,579.00 6,535,579.00
1,314,362,313.00 930,843,528.13 41.20% 業務交易增加，致使經紀業務代理買
其中：代理買賣證券業
439,746,223.38 211,808,365.46 1,088,766,739.25 698,842,000.79
務凈收入
鄭州煤電物資供銷 境內非國有法
受托客戶資產管理業
同業競爭的情況，股份公司將較本單位直接或間接控制的其他企
務凈收入
(7－9 月) 額(1－9 月)
投資收益(損失以“－”
應付利息 5,843,941.53 2,005,585.05 191.38%
號填列)
其中：對聯營企業和
台中月子中心價格
證券時報、證券日報和上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登的《關於有限售條件流通股
合營企業的投資收益
公允價值變動收益(損失 -177,218,827.8
49,930,903.47 41,050,542.67 -87,626,197.46
以“－”號填列)
台中月子中心比較 601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
上海容大貿易發展 境內非國有法
非流動資產處置損益 -116,559.30 -1,576,957.45
營業外支出 8,650,876.21 2,934,545.68 194.79%
公司
營業稅金及附加 36,301,622.39 22,340,678.86 101,670,488.18 64,329,898.85
業務及管理費 345,804,272.10 321,849,795.27 975,804,207.60 934,937,400.82
全國社會保障基金
其他業務成本 204,630.25 118,423,607.22 699,743.78 118,690,349.86
三、營業利潤 (虧損以“－”
公司負責人雷傑、主管會計工作負責人何其聰及會計機構負責人(會計主管人員)趙亞男保證季度報
號填列)
加：營業外收入 842,063.24 13,180,811.26 9,019,920.03 14,204,907.18
年初至報告期末 比上年同期
四、利潤總額(虧損總額
年初至報告期末 比上年同期
以“－”號填列)
其他資產 8,129,678,100.29 3,610,151,348.77 125.19% 主要系本期融出資金規模增加。
承諾。
420,667,838.91 97,728,089.61 816,012,401.45 526,856,136.41
號填列)
上年初至上年報告期末
433,562,944.44 94,003,457.87 838,404,095.78 533,049,470.98
利潤
他股東利益的行為，並將充分尊重和保證股份公司(包括下屬控
六、每股收益：
(一)基本每股收益 0.07 0.02 0.14 0.09
司控制的企業(包括但不限於獨資經營、合資經營、合作經營以
項目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增減幅度 主要原因
七、其他綜合收益 7,424,596.79 215,863,988.56 -54,018,360.71
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
3.3 公司及持股 5%以上的股東承諾事項履行情況
歸屬於母公司所有者的綜
致。
合收益總額
稀釋每股收益(元
2、本公司承諾在經營活動中，不會利用對股份公司的控股股東控
益總額
潤
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
母公司利潤表
台中月子中心月子餐介紹 編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 1—9 月 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計
本期金額 上期金額 年初至報告期期末 上年年初至報告期
項目
(7－9 月) (7－9 月) 金額(1-9 月) 期末金額(1-9 月)
一、營業收入 870,307,191.13 394,260,780.61 2,096,421,498.78 1,417,454,443.05
手續費及傭金凈收入 459,444,262.33 222,230,445.72 1,143,383,804.79 733,381,915.35
其中：代理買賣證券業
439,870,773.46 211,808,365.46 1,089,222,142.78 698,842,000.79
務凈收入
利潤總額 1,032,180,545.79 653,200,239.92 58.02% 主要系營業利潤增幅較大
受托客戶資產管理業
11,615,658.25 4,001,514.30 26,907,727.47 19,355,558.32
(1－9 月) 增減(%)
488,820,712.49
投資收益(損失以“－”
現金流量凈額
號填列)
其中：對聯營企業和合
118,040,415.64 86,776,901.50 314,788,015.64 216,611,896.95
監管局核準。
公允價值變動收益(損失
50,058,242.52 -177,218,827.87 41,150,277.10 -87,626,197.46
以“－”號填列)
5.63 3.71 2.43
鄭州煤電物資供銷有限公司 79,963,520 人民幣普通股
號填列)
其他業務收入 4,854,556.40 126,407,059.71 12,656,510.74 132,484,892.05
二、營業支出 276,645,625.84 338,105,703.17 1,031,303,813.09 825,988,684.20
營業稅金及附加 33,759,490.08 16,734,710.91 91,404,473.50 52,638,912.13
業務及管理費 237,524,481.43 233,088,853.65 664,667,690.55 682,833,913.52
資產減值損失 5,157,024.08 -30,141,468.61 274,531,905.26 -28,174,491.31
1.4 公司第三季度報告中的財務報表未經審計。
(www.sse.com.cn)刊登的 《重大資產重組停牌公告》 《重大資產重組延期復牌暨進展公告》
593,661,565.29 56,155,077.44 1,065,117,685.69 591,465,758.85
“－”號填列)
加：營業外收入 635,779.46 11,640,744.04 4,057,728.75 12,262,413.50
減：營業外支出 2,569,074.93 861,010.14 8,146,343.42 2,736,967.99
四、利潤總額(虧損總額
591,728,269.82 66,934,811.34 1,061,029,071.02 600,991,204.36
-22,385,377.62 -6,153,369.37 - 子公司凈利潤水平下降。
減：所得稅費用 144,179,776.17 -3,395,878.55 212,595,942.10 105,094,230.10
五、凈利潤(凈虧損以
447,548,493.65 70,330,689.89 848,433,128.92 495,896,974.26
“－”號填列)
六、每股收益：
(一)基本每股收益
(二)稀釋每股收益
期末持有無限售條件流
八、綜合收益總額 453,476,375.86 -61,445,580.56 1,064,278,148.39 441,758,597.95
法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男
單位：元 幣種:人民幣
4.3
2、公司資產負債表項目大幅變動情況及原因
編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 1—9 月 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計
年初至報告期期末金額(1-9 上年年初至報告期期末金額
項目
月) (1-9 月)
哈爾濱哈投投資股份有限公司 222,396,745 人民幣普通股
營業收入 2,384,530,886.78 1,731,713,036.64 37.70%
公司(包括下屬控股企業)有意進一步拓展並實際從事新業務，
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現金
收到再保險業務現金凈額
(www.sse.com.cn)刊登的《關於獲得受托管理保險資金業務資格的公告》。
上年同期數據較大是因處置投資性房
產(元／股)
主要系按照權益法核算對盛京銀行投
回購業務資金凈增加額 2,928,460,025.30 1,262,902,000.00
北大方 公司及本公司所控制的企業(包括但不限於獨資經營、合資經營、北大方正
業在同等條件下享有優先權。
台中坐月子中心費用
經營活動現金流入小計 7,079,603,529.21 2,929,914,294.55
購買商品、接受勞務支付的現金
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現金
645,690,265.81
賣出回購金融資
股份公司(包括下屬控股企業)相競爭的該等新業務，本公司並
資產減值損失 274,544,945.25 -28,174,491.31 -
有限公司 人
股東名稱(全稱) 股份種類及數量
支付其他與經營活動有關的現金 6,801,603,480.32 4,812,830,079.01
爭 有限公 公司嚴格
經營活動產生的現金流量凈額 -804,542,761.27 -3,448,898,300.44
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
取得投資收益收到的現金 965,342.60 62,779,690.18
處置固定資產、 無形資產和其他長期資
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
主管會計工作負責人姓名 何其聰
處置子公司及其他營業單位收到的現
金凈額
收到其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流入小計 1,245,021.98 193,710,801.27
購建固定資產、 無形資產和其他長期資
公司控股股東北大方正集團有限公司與上述其他股東不存在
括但不限於獨資經營、合資經營、合作經營以及直接或間接擁有
-389,413,018.03 -1,307,209,437.51 -
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業單位支付的現
業競爭關系的企業；
業)相競爭的業務，如股份公司(包括下屬控股企業)有意進一
投資活動現金流出小計 390,658,040.01 1,500,920,238.78
基本每股收益 0.14 0.09 55.56%
三、籌資活動產生的現金流量：
營業收入 2,384,530,886.78 1,731,713,036.64 1,545,101,139.69 37.70
北大方正集團有限
5、本公司將充分尊重股份公司的獨立法人地位，保障股份公司獨
地位，從事任何有損於股份公司或其他股東利益的行為，並將充
發行債券收到的現金
1、在本公司根據中國法律、法規和規范性文件的規定被視為股份
籌資活動現金流入小計
償還債務支付的現金
分配股利、利潤或償付利息支付的現金 228,591,677.08 416,790,006.71
地產所致。
利潤
支付其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流出小計 228,591,677.08 416,790,006.71
金流量凈額 期支付 2011 年現金股利。
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -7,989,590.24 2,104,413.81
五、現金及現金等價物凈增加額 -1,430,537,046.62 -5,170,793,330.85
主要系可供出售金融資產公允價值變
16 日在中國證券報、 上海證券報、 證券時報、證券日報和上海證券交易所網站 www.sse.com.cn)
法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男
額(元)
2.2 截至報告期末的股東總數、前十名股東、前十名無限售條件股東的持股情況表
編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 1—9 月 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計
爭 有限公 公司嚴格
項目
月) (1-9 月)
一、經營活動產生的現金流量：
處置交易性金融資產凈增加額 311,006,191.27
證券報、 上海證券報、 證券時報、證券日報和上海證券交易所網站 www.sse.com.cn)刊登的
拆入資金凈增加額 600,000,000.00
回購業務資金凈增加額 3,098,460,197.80 1,262,902,000.00
其他綜合收益 215,863,988.56 -54,018,360.71 -
利德科技發展有限 境內非國有法
上年初至上年報告期末
經營活動現金流入小計 6,550,648,485.79 2,468,603,888.01
應交稅費 133,505,648.86 94,024,199.81 41.99% 應交企業所得稅費增加
目
支付利息、手續費及傭金的現金 148,400,347.66 80,201,605.30
主要系本期對波動幅度較大的可供出
四、 附錄.................................................................. 12
支付其他與經營活動有關的現金 6,311,328,878.89 4,718,464,543.12
經營活動現金流出小計 7,154,326,031.10 6,055,961,372.16
報告期手續費及傭金凈收入和投資凈
二、投資活動產生的現金流量：
601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告
會議決議公告》；該事項已由公司 2013 年第四次臨時股東大會審核通過。
(
52,783.23 130,588,065.26
產而受到的現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流入小計 1,018,125.83 161,391,465.26
投資支付的現金 323,743,500.00
購建固定資產、無形資產和其他長期資
所得稅影響額 532,508.37 -92,260.95
產支付的現金
支付其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流出小計 368,848,684.69 60,629,374.60
投資活動產生的現金流量凈額 -367,830,558.86 100,762,090.66
歸屬於上市公司
1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員應當保證季度報告內容的真實、準確、完整，
發行債券收到的現金
與首次公開
籌資活動現金流入小計
海證券報、證券時報、證券日報和上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登的《2012 年度
分配股利、利潤或償付利息支付的現金 228,591,677.08 416,790,006.71
0.14 0.09 0.06 55.56
前十名股東持股情況
單位:元 幣種:人民幣
籌資活動產生的現 報告期支付 2012 年現金股利，上年同
發行相關的
五、現金及現金等價物凈增加額 -1,207,708,470.88 -3,901,502,337.06
加：期初現金及現金等價物餘額 11,095,654,668.24 15,076,985,554.33
√適用 □不適用
持有至到期投資 1,063,439,695.13 631,384,156.38 68.43% 主要系增加債券業務投資
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